Правила листинга виртуальных активов в Открытом акционерном обществе «Коин Номад Эксчейндж»

9 min read

УТВЕРЖДЕНО
Протоколом Совета директоров
ОАО «Коин Номад Эксчейндж»
№ ____ от «31» июля 2025 года

Правила листинга виртуальных активов в Открытом акционерном обществе «Коин Номад Эксчейндж»

г. Бишкек 2025 год

  1. Общие положения

    1. Настоящие Правила листинга виртуальных активов в ОАО «Коин Номад Эксчейндж» (далее – Правила) разработаны в соответствии с действующим законодательством и направлены на регулирование действий и процедур, осуществляемых торговой платформой ОАО «Коин Номад Эксчейндж» (далее - Общество) в автоматизированном режиме и работниками Общества в рамках рассмотрения, анализа, принятия решения и технической реализации включения в листинг виртуальных активов, включая те, что были ранее допущены к обращению на международных криптовалютных платформах. Данное регулирование охватывает как процессы, инициированные заявителями, так и инициативный листинг, реализуемый платформой по собственной инициативе;

    2. Листинг виртуального актива представляет собой комплексные процедуры проводимые платформой и работниками Общества по допущению виртуального актива к обращению в рамках торговой системы, включая его отображение в списке доступных торговых инструментов, установление торговых пар, обеспечение доступа к нему для зарегистрированных пользователей, а также реализацию всех операций, разрешённых правилами платформы и законодательством Кыргызской Республики.

1.3. Листинг виртуального актива может осуществляться на основании:

  • письменной заявки, поданной эмитентом, представителем проекта или иным заинтересованным лицом, содержащей информацию о проекте, активе, команде и подтверждении соответствия требованиям настоящих правил;
  • внутренней инициативы платформы (инициативный листинг), когда решение о листинге принимается платформой самостоятельно, без подачи внешней заявки, при наличии достаточных оснований полагать, что актив отвечает интересам пользователей, соответствует законодательству Кыргызской Республики и внутренним критериям допуска.

1.4. Правила устанавливают порядок и процедуры допуска виртуальных активов к торгам на Платформе, включая:

  • рассмотрение заявок эмитентов и иных заявителей;
  • проведение процедур внутренней проверки, анализа и экспертизы;
  • принятие решения Листинговым комитетом и реализацию технической интеграции;
  • контроль за соблюдением требований законодательства и внутренних стандартов Общества.

1.5. Настоящие Правила направлены на обеспечение:

  • прозрачности процедур листинга;

  • соответствия требованиям AML/CFT и KYC;

  • безопасности и устойчивости функционирования Платформы;

  • защиты интересов пользователей;

  • повышения конкурентоспособности и репутации Общества на международном уровне.

    1. Правила обязательны для всех участников процессов листинга: сотрудников Платформы, эмитентов, заявителей, а также пользователей, совершающих операции с виртуальными активами.

1.7. Термины и определения:

  • Виртуальный актив — цифровое выражение стоимости, основанное на технологии блокчейн, которое может использоваться для инвестиций, расчетов, хранения и иных операций.
  • Листинг — процесс допуска виртуального актива к обращению на Платформе, включающий его отображение в торговой системе, установление торговых пар и обеспечение технической интеграции.
  • Эмитент — юридическое или физическое лицо, выпустившее виртуальный актив и обладающее правами и обязанностями, связанными с его выпуском и обращением.
  • Заявитель — эмитент, представитель проекта или иное уполномоченное лицо, подающее заявку на листинг.
  • Инициативный листинг — процедура включения актива в листинг по решению Платформы без подачи внешней заявки.
  • KYC (Know Your Customer) — процедуры идентификации и верификации пользователей в целях предотвращения мошенничества и иных правонарушений.
  • AML/CFT — комплекс мер по противодействию отмыванию доходов и финансированию терроризма.
  • Листинговый комитет — коллегиальный орган Платформы, уполномоченный принимать решения о допуске либо отказе в листинге активов.
  • Roadmap (дорожная карта) — план реализации проекта с указанием ключевых этапов и сроков.
  • White Paper — документ проекта, описывающий концепцию, экономическую модель, технологическую архитектуру и правовые аспекты виртуального актива.
  1. Процедура листинга

2.1. Платформа осуществляет рассмотрение вопроса о включении виртуального актива в листинг на основании одного из следующих оснований:

  1. Подача внешней заявки — инициирование процедуры листинга осуществляется по письменному обращению:
  • эмитента виртуального актива;
  • разработчиков или команды проекта, действующих от имени эмитента;
  • иного уполномоченного или заинтересованного лица, обладающего полномочиями на взаимодействие с платформой по вопросам листинга.

При этом инициатор заявки обязан предоставить информацию и документы, подтверждающие соответствие проекта требованиям законодательства, настоящих правил, а также внутренним политиками платформы.

2.2. Инициативное решение платформы (инициативный листинг) — платформа вправе самостоятельно, без получения заявки от эмитента или третьих лиц, инициировать включение виртуального актива в листинг, при наличии совокупности следующих условий:

  • актив обращается на признанных международных криптобиржах;
  • по результатам внутреннего анализа установлено, что актив соответствует техническим, законодательным и комплаенс-критериям, установленным настоящими Правилами;
  • актив обладает рыночной востребованностью и потенциальным интересом со стороны пользователей платформы.

При инициативном листинге заключение отдельного соглашения с эмитентом не является обязательным.

2.3. Процедура листинга включает следующие этапы:

  • Подача заявки внешним заявителем или инициирование инициативного листинга Платформой.
  • Регистрация заявки и проверка полноты предоставленных документов.
  • Предварительный анализ проекта: соответствие законодательству, AML/CFT, KYC, наличие White Paper и Roadmap.
  • Юридическая экспертиза документов и правовых рисков.
  • Технический анализ актива: совместимость с торговой платформой, безопасность смарт-контрактов, тестовая интеграция.
  • Комплаенс-анализ: проверка эмитента и команды на наличие негативной информации, судебных разбирательств, участия в противоправной деятельности.
  • Формирование заключения комплаенс офицера и отдела бюджетирования и финансового анализа.
  • Рассмотрение заключения Листинговым комитетом.
  • Принятие решения о допуске или отказе и оформление протокола.
  • Заключение договора (при необходимости) и техническая интеграция в торговую систему.

2.4. Сроки проведения листинга:

  • Первичная проверка документов — до 10 рабочих дней.
  • Юридическая экспертиза и комплаенс-проверка — до 15 рабочих дней.
  • Технический аудит и интеграция — до 20 рабочих дней.
  • Общий срок процедуры листинга — не более 60 рабочих дней.

2.3. Порядок подачи документов заявителем:

  • Полный пакет документов, включающий нотариально заверенные копии учредительных и регистрационных документов, а также иные материалы, предусмотренные настоящими Правилами, предоставляется Заявителем в адрес Общества.
  • Заявитель предоставляет: White Paper, Roadmap, государственную регистрацию (если применимо), сведения о юридическом лице, отчет об аудите смарт-контракта, данные о команде, подтверждение AML/KYC процедур.
  • В случае недостаточности документов Платформа вправе запросить дополнения.

2.4. Инициативный листинг:

  • Подготовка аналитического заключения о целесообразности.

  • Согласование с комплаенс офицером и техническом отделом.

  • Решение принимает Листинговый комитет и утверждает Генеральный директор.

  • Эмитент уведомляется о включении актива в листинг.

2.5. Финансовые условия:

  • Заявитель оплачивает установленные сборы за рассмотрение заявки.
  • Для инициативного листинга финансовые обязательства перед эмитентом отсутствуют, если не согласовано иное.

2.6. Ответственность участников процедуры:

  • Сотрудники Платформы — за корректность проверки и документации.
  • Эмитент — за полноту и достоверность предоставленных данных.
  1. Критерии листинга

3.1. Для принятия решения о включении виртуального актива в листинг, проект, связанный с таким активом, должен соответствовать совокупности следующих минимальных критериев:
3.1.1. Наличие актуальной документации проекта, в том числе:

  • White Paper, содержащий описание концепции, технологической архитектуры, экономической модели и правовых характеристик виртуального актива;
  • Дорожной карты (Roadmap), отражающей ключевые этапы развития проекта, включая реализованные и планируемые мероприятия с указанием сроков;
  • Для виртуальных активов, эмитированных на территории Кыргызской Репсублики, необходимо иметь подтверждение государтсвенной регистрации выпуска виртуальных активов.

3.1.2. Соблюдение требований действующего законодательства Кыргызской Республики, включая:

  • соответствие нормам в сфере противодействия финансированию преступной деятельности (AML), легализации (отмыванию) преступных доходов (CFT),
  • наличие внедрённых процедур по идентификации и верификации конечных пользователей (KYC), совместимых с внутренними политиками платформы.
    2. Надлежащая деловая репутация проекта, подтверждаемая при наличии:
  • рейтингов от признанных международных аналитических и исследовательских агентств;
  • открытых источников информации, не содержащих сведений о вовлечённости проекта в противоправную деятельность, судебные иски, скомпрометированные аудиторы и прочее.
    3. Подтверждённая рыночная активность, выражающаяся в наличии устойчивого среднесуточного объёма торгов активом не менее эквивалента 1 000 (одной тысячи) долларов США на момент оценки, проводимой платформой.
  1. Иностранные виртуальные активы

4.1. В соответствии с законодательством Кыргызской Республики, иностранные виртуальные активы, не подлежащие государственной регистрации в Кыргызской Республике, могут быть допущены к листингу на платформе при соблюдении следующих условий:

  • такие виртуальные активы были выпущены за пределами юрисдикции Кыргызской Республики и обращаются (торгуются) на иностранных электронных платформах, предоставляющих услуги по совершению операций с виртуальными активами;
  • оператор торгов, у которого осуществляется обращение актива, соответствует требованиям международной правовой практики, включая соблюдение стандартов комплаенс-контроля, противодействия финансированию преступной деятельности и легализации (отмыванию) преступных доходов (AML/CFT), а также политик KYC;
  • наличие подтверждаемой торговой истории виртуального актива, отражающей его рыночную ликвидность, капитализацию и устойчивый спрос на международных рынках;
  • Платформа провела внутреннюю проверку на предмет соответствия актива критериям безопасности, технической совместимости и отсутствия правовых рисков.

4.2. Платформа вправе осуществлять включение в листинг иностранных виртуальных активов без подачи внешней заявки, по собственной инициативе (инициативный листинг), при одновременном наличии следующих оснований:

  • Подтверждённый факт обращения актива на международных электронных торговых платформах, функционирующих в соответствии с применимыми нормами финансового и цифрового регулирования, включая наличие лицензии, репутации и соответствия стандартам AML/KYC;
  • Достоверная информация о ликвидности и рыночной активности актива, включая публичные данные о торговых объёмах, списке торговых пар, капитализации и динамике обращения;
  • Отсутствие сведений, свидетельствующих о негативной репутации проекта, его эмитента или команды разработки, включая участие в противоправной деятельности, неисполнение обязательств перед инвесторами, признание финансовой или технологической несостоятельности, судебные иски, блокировки на международных платформах и иные признаки недобросовестности;
  • Соответствие актива внутренним критериям платформы, включая требования к технической совместимости, информационной прозрачности и рисковому профилю.

Инициативный листинг осуществляется в целях расширения рыночного предложения, удовлетворения интереса пользователей и укрепления конкурентоспособности платформы без возникновения обязательств перед эмитентом такого актива.

  1. Основания для отказа в листинге

5.1. Платформа вправе отказать в листинге виртуального актива при наличии одного или нескольких следующих оснований:

  • Недостаточная торговая активность;
  • Отсутствие документации (white paper, roadmap);
  • Нарушение законодательства, в том числе требований AML/CFT;
  • История взломов, утечек данных или другие проблемы с безопасностью;
  • Низкая репутация проекта или команды;
  • Несоответствие техническим требованиям платформы.
  1. Контроль и ответственность

6.1. Надзор за исполнением и соблюдением настоящих правил, включая мониторинг процедур листинга, соблюдение установленных критериев, а также законность принятия решений по допуску или отказу в листинге виртуальных активов, осуществляется Операционным директором общества по согласованию с Генеральным директором общества.
6.2. Лица, действия или бездействие которых привели к нарушению положений настоящих Правил, подлежат привлечению к ответственности в порядке, установленном действующим законодательством Кыргызской Республики, включая, но не ограничиваясь:

  • дисциплинарной ответственностью (в отношении работников платформы — в соответствии с трудовым законодательством и внутренними регламентами);
  • гражданско-правовой ответственностью (в случае причинения убытков, неправомерного листинга, сокрытия информации, допущения к торгам активов, не соответствующих установленным требованиям);
  • административной и/или уголовной ответственностью, если действия виновных лиц содержат признаки правонарушений, предусмотренных Кодексом о правонарушениях, Уголовным кодексом или иными нормативными правовыми актами Кыргызской Республики.
  1. Заключительные положения

7.1. Платформа (ОАО «Коин Номад Эксчейндж») оставляет за собой право вносить изменения и/или дополнения в настоящие правила листинга в одностороннем порядке, без необходимости предварительного согласования с пользователями, эмитентами или иными третьими лицами.
Такие изменения могут касаться, в том числе, но не ограничиваясь: перечня критериев листинга, процедур рассмотрения заявок, порядка инициативного листинга, сроков и условий проведения листинга, требований к документам и информации, подаваемой заявителями, а также порядка принятия решений о допуске или отказе в листинге.
Обновлённая редакция правил подлежит размещению на официальном сайте платформы. Новая версия вступает в силу с момента её опубликования, если иное не указано непосредственно в тексте изменений.
Пользователи и иные заинтересованные лица обязаны самостоятельно отслеживать актуальную редакцию правил и соблюдать их в действующей на соответствующий момент времени редакции.
7.2. Актуальная редакция настоящих правил публикуется и размещается в открытом доступе на официальном веб-сайте платформы и считается доведённой до сведения всех заинтересованных лиц с момента её размещения.
Операций с виртуальными активами и иные действия, свидетельствующие о взаимодействии с платформой, расцениваются как полное и безоговорочное согласие (акцепт) пользователя с действующей редакцией правил, включая все внесённые изменения и дополнения.
Пользователь несёт самостоятельную ответственность за ознакомление с актуальной редакцией правил и обязуется соблюдать их в редакции, действующей на момент совершения им соответствующих действий на платформе.
7.3. Настоящие правила вступают в силу с даты их утверждения уполномоченным органом платформы и подлежат применению с указанного момента ко всем действиям, связанным с процедурой листинга виртуальных активов.
С момента вступления в силу настоящих правил они приобретают обязательный характер для исполнения всеми пользователями платформы, включая зарегистрированных и незарегистрированных лиц, совершающих любые действия, направленные на использование функционала платформы в части листинга, обращения или анализа виртуальных активов.
Факт использования платформы, подача заявки на листинг, а равно участие в торгах с активами, включёнными в листинг, означает подтверждение согласия пользователя с положениями настоящих правил и принятие обязательства их добросовестно соблюдать.